التقارير التجارة أسئلة وأجوبة

التقارير التجارة أسئلة وأجوبة الإرشادات الواردة في هذه التعليمات تخص الإبلاغ عن أكثر من وصفة (OTC) المعاملات في الأوراق المالية لمرفق FINRA (مرفق التقارير التجارة (TRF)، ومرفق العرض البديل (ADF) أو مرفق الإبلاغ OTC (ORF )). ويتعلق هذا التوجيه فقط لقواعد إعداد التقارير التجارة، كما هو محدد في التعليمات 100.2 أدناه، ولا تعالج التزامات الأعضاء الأخرى بموجب قواعد FINRA المعمول بها أو قوانين الأوراق المالية الاتحادية، بما في ذلك سبيل المثال لا الحصر، الالتزامات السجلات تحت SEC القاعدة 17A-3. جميع الإشارات في هذه التعليمات هي لقواعد FINRA. فعالية 15 ديسمبر 2008، وقواعد NASD السوق (في NASD القاعدة 4000 من خلال 7000 سلسلة) نقلوا إلى كتاب القواعد FINRA الموحد كما FINRA القاعدة 6000 من خلال 7000 سلسلة. رؤية إشعار التنظيمية 08-57 (أكتوبر 2008). لتسهيل الانتقال إلى كتاب القواعد الموحدة، يحكم خلقت FINRA المخططات التحويل الذي الخريطة NASD وأدرجت في بورصة نيويورك للقواعد FINRA جديدة والعكس بالعكس. أي أسئلة بخصوص التجارة إبلاغ مرفق FINRA ينبغي أن توجه إلى قسم تنظيم سوق FINRA، وعلى (240) 386-5126. مكتب FINRA من المستشار العام، في (202) 728-8071. أو عمليات FINRA، في (866) 776-0800.